lunes, 5 de octubre de 2020

¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL? TODO EXPLICADO CON TODO DETALLE

Tener un sistema de gestión ambiental es tener un sistema de trabajo que está basado en criterios y procesos para respetar en todo lo posible al medio ambiente y prevenir la contaminación.

Si tienes implementado un sistema de gestión ambiental aparte de las tareas diarias de tu organización también tendrás en cuenta, entre otras cosas:

El cómo segregar los residuos que genera tu organización

Qué aspectos ambientales son los que más genera tu organización

Cuáles son los requisitos legales medio ambientales y otros requisitos que debes de cumplir.

Qué proveedores elegir y requisitos deben cumplir desde un punto de vista ambiental.

Pero un sistema de gestion ambiental es mucho más que todo esto.

¿Quieres saber con detalle todo lo relacionado con este concepto?

Sigue leyendo porque te lo detallaré en este artículo.

¿Qué es un Sistema de Gestión Ambiental?

Para que puedas entender qué es un Sistema de Gestion Ambiental, primero voy a definirte qué es un Sistema de Gestión:

Un Sistema de Gestión es un conjunto de elementos relacionados entre sí orientados en una forma de trabajar basado en procesos, con una política de trabajo para alcanzar objetivos.

Dichos elementos pueden ser recursos humanos, recursos económicos, infraestructura y equipos, conocimientos y experiencia, etc.


Un Sistema de Gestión puede tratar sobre una sola disciplina o varias dependiendo de los recursos utilizados y los objetivos a alcanzar:

Sistema de Gestión de Calidad,

Sistema de Gestión Ambiental,

Sistema de Gestión de Seguridad de la Información,

Sistema de Gestión de Seguridad Alimentaria,

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, etc.

Por lo tanto…

Un Sistema de Gestión Ambiental es un conjunto de elementos relacionados entre sí bajo procesos de trabajo orientados en prevenir la contaminación y proteger el medio ambiente.

Los elementos que componen un Sistema de Gestión Ambiental pueden ser los mismos que para cualquier Sistema de Gestión pero todo ellos enfocados a:

prevenir la contaminación y proteger el medio ambiente

Y todo ello dentro de las actuaciones de la empresa y aquellas actuaciones de otras partes interesadas en las que tu organización también pueda ejercer influencia.


La gestión se produce de la interrelación que existe entre:

Los recursos que tengas disponibles en tu organización para cumplir con los requisitos ambientales.

Los procesos de trabajo medio ambientales.

Las políticas de trabajo ambientales que hayas definido.

Y los objetivos ambientales que hayas determinado.

¿Cómo se implementa un Sistema de Gestion Ambiental?

Lo conseguirás interrelacionando y alineando estos 4 elementos que te he mencionado.


Ahora voy a explicarte cada uno de estos 4 elementos para que entiendas cómo te ayudarán a implementar tu sistema de gestion ambiental.

Preparación y utilización de los recursos del sistema de gestion ambiental

Recursos humanos

Los recursos humanos son sin duda el elemento más importante a la hora de implementar tu sistema de gestion ambiental.

Sin personas las organizaciones no funcionan así que sí, sé exigente con tus trabajadores pero a la vez cuídalos porque son el activo más importante que tiene tu empresa.

Lo importante en los recursos humanos es identificar la educación académica que tienen y por otro lado las competencias que han adquirido, es decir, conocimientos, experiencia, habilidad y destrezas desde un punto de vista del medio ambiente.

No todos los trabajadores funcionan de la misma manera para trabajar en todos los puestos de trabajo.

Por lo tanto para tener un sistema de gestión ambiental que funcione deberás de:

Describir los puestos de trabajo que existen en tu organización

Incluirle en cada uno de ellos las tareas que deben de realizar para cumplir con los requisitos legales medio ambientales de tu organización.

A la hora de describir los puestos de trabajo ten en cuenta de definir:

Las tareas generales que debe realizar ese puesto de trabajo

Tareas y compromisos respecto al medio ambiente (segregación de residuos, buenas prácticas ambientales, cumplimiento de requisitos legales ambientales suscritos por la organización y los que deben de cumplir los proveedores)

Y las competencias que ha de tener (formación, experiencia, habilidades y destrezas) desde un punto de vista del medio ambiente.


Una vez tengas descritos cada puesto de trabajo levanta la cabeza y mira a cada uno de los trabajadores que componen la plantilla de tu organización en busca de necesidades formativas/capacitación.

Suele haber mucho desconocimiento respecto a los conceptos:

Aspectos ambientales.

Segregación de residuos.

Normativa ambiental.

Si has identificado necesidades formativas/capacitación despliega un plan de formación con dichas necesidades identificadas para cada persona.

Recursos económicos

Para implantar un sistema de gestión ambiental necesitarás nada o muy poco dinero.

Digo muy poco porque existirán determinadas actividades que se consideran necesarias dentro de tu organización pero que deberás realizar para implementar un buen sistema de gestión ambiental como:

El mantenimiento de tu infraestructura.

Formación/capacitación que hayas detectado como necesaria para tus empleados

Tratamiento de los residuos que se generan en tu organización mediante un gestor de residuos autorizado

Infraestructura y equipos

Todo sistema de gestión ambiental debe cuidar su infraestructura ya que tanto sin trabajadores, como sin infraestructura, tu empresa no podrá funcionar.

Cuando te hablo de infraestructura y equipos te hablo de:

Edificios; incluyendo instalaciones.

Equipos, incluyendo hardware-software;

Y todos aquellos elementos que te ayudan a sacar adelante tu trabajo en el día a día.

La infraestructura que tengas en tu organización deberá de ser proporcional a al tamaño de tu empresa.

Aparte de la correcta dimensión de tus instalaciones deberás de llevar a cabo un mantenimiento de esa infraestructura y equipos que tengas actualmente en tu organización.

Seguro que por la palabra mantenimiento sabes a qué me refiero pero no obstante te la defino.

Mantenimiento: conjunto de operaciones y cuidados necesarios para que instalaciones, edificios, industrias, etc., puedan seguir funcionando adecuadamente.

Existen dos tipos de mantenimiento que debes de llevar a cabo en tu organización: preventivo y correctivo, el primero puede evitar que tengas que usar el segundo en la mayoría de las ocasiones.

esquema infraestructura mantenimiento preventivo y correctivo

Mantenimiento preventivo: Se planifica y realiza para aquellos elementos cuyas posibles averías pueden significar problemas en el ciclo productivo de tu organización afectando a la calidad del servicio que prestas, el producto que entregas o al medio ambiente.

Por lo tanto aquellos elementos que una vez averiados se desechan o se dan de baja y se compran otros nuevos NO les hagas mantenimiento preventivo ya que no tendría sentido.

Mantenimiento preventivo: Se realiza a aquellos elementos que han sufrido una avería y se han de reparar.

Como puedes imaginar, el esfuerzo y la clave está en realizar un buen mantenimiento preventivo de tu infraestructura para evitar averías en el momento que menos te las esperes y tener que reparar ciertos equipos que posiblemente te ocasione una merma en la producción de tu organización.

Dentro del mantenimiento preventivo se incluye las calibraciones que debes de realizar a los equipos de medición que intervienen en el ciclo productivo de tu organización y que además se encuentren dentro del alcance de tu sistema de gestión ambiental.

El tipo de infraestructura al cual se debe de realizar mantenimiento, quién debe realizar el mantenimiento y como controlar los mantenimientos en tu organización lo he detallado en este post Mantenimiento preventivo y correctivo de la infraestructura ¿Por qué es importante hacerlo?

Conocimiento y experiencia

El conocimiento y la experiencia son dos activos intangibles, no los ves en tu organización, pero importantísimos en cualquier empresa.

Una buena gestión ambiental se consigue con un buen conocimiento de la materia ambiental, la experiencia y mucha sensibilización a los empleados de la organización.

La gestión ambiental no es cosa de uno solo (el responsable del sistema de gestion ambiental) si no cosa de todos en la organización.

Todas las personas en la organización han de contribuir en la prevención de la contaminación, proteger en la medida de lo posible el medio ambiente y el cumplimiento de los requisitos legales ambientales.

Nosotros en IVE Consultores disponemos de un registro muy importante que llamamos “lecciones aprendidas”.

En este documento registramos para cada una de las normas con las que trabajamos lo que aprendemos nuevo y que dada su complejidad o rareza lo podemos olvidar en el tiempo.

Este documentos nos sirve de ayuda como documento de consulta cuando se nos presente una ocasión similar en un futuro.

Por ejemplo:

Requisitos legales ambientales para la actuación en determinados sectores,

Particularidades en los procesos de ciertos sectores,

Permisos y licencias ambientales con los que ciertos proveedores deben trabajar.

Del conocimiento generado y experiencia en tu organización dependerá el know-how con el que trabajas, es decir el cómo llevas a cabo tus procesos ambientales y cómo los controlas.

Por eso te animo a que, para implementar un sistema de gestion ambiental, crees un documento que llames “lecciones aprendidas” y al igual que nosotros le saques todo el partido que puedas.

Procesos de trabajo eficaces y eficientes

Qué es un proceso de trabajo

Un proceso es “un conjunto de actividades interrelacionadas que, partiendo de uno o más elementos de entradas se transforman, generando un resultado o salida”. En otras palabras, un proceso es una secuencia encadenada de tareas para llevar a cabo una determinada actividad.

Te lo muestro con un ejemplo medio ambiental:

Imagina que en tu organización se comienzan a generar ciertos residuos que se consideran peligrosos para el medio ambiente.

Para el tratamiento al final de su vida útil y disposición final deberás saber a qué empresa contratar para su retirada, qué acreditaciones/permisos/licencias debe tener esa empresa, como segregar esos residuos para luego entregarlos, en qué momento entregarlos, etc.

Todas estas actividades suman uno o varios procesos que pueden ser:

Evaluación inicial de proveedores

Segregación de residuos y tratamiento posterior para su puesta a disposición final.

En un sistema de gestión ambiental es sumamente importante tener un enfoque basado en procesos… y es que si te fijas en la actividad de tu organización todo son procesos.

De ahí la importancia de estudiar bien cada proceso, que elementos de entrada tiene cada proceso y elementos de salida que ofrece cada uno de ellos. Esos elementos de salida puede que sean los elementos de entrada de otro proceso.

En resumen debes tener muy claro que es un proceso y como ejecutarlo correctamente.

Qué es un procedimiento de trabajo

Un procedimiento de trabajo es la descripción detallada de cómo se lleva a cabo un proceso.

Normalmente los procedimientos de trabajo están redactados. A esto le llamo “documentar procesos”.

La documentación de procesos es algo que puede convertirse en vital dentro de cualquier organización.

¿Por qué?

Imagina la situación en la que dentro de tu empresa existe sólo una persona que lleva la gestión de residuos peligrosos (contratación de proveedores, avisos para retiradas de residuos, documentación de retiradas de residuos, registros legales del control de retiradas de residuos, etc).

Ahora imagina que esa persona por el motivo que sea ya no está en la empresa.

Esas tareas y procesos dentro de la gestión residuos se pasarán a otra persona.

Llega esa nueva persona y comienza a investigar el cómo se deben ejecutar esos procesos.

Empieza a preguntar al resto de compañeros pero nadie sabe cómo hacerlo… pregunta  de nuevo a otros compañeros, mira en la mesa de esta persona que ya no está en la organización y nada… no ve nada que le de pistas sobre cómo llevar la gestión de esos residuos…

Todo esto es tiempo desperdiciado y posibles errores cuando se ejecute. Y tanto los errores como el tiempo perdido se traduce en dinero.

¿Crees que es demasiada imaginación esta situación?

Yo creo que no y que además ocurre en más ocasiones de las que nos imaginamos. Pero la pregunta es, ¿por qué pasa esto? Pues porque NO se han documentado esos procesos.

Esta es una de las razones por las que debes de documentar tus procesos, pero hay otras tantas que te he analizado en este post “7 Razones por las que tienes que documentar tus procesos”.

Échale un vistazo pero te adelanto una imagen que sé que vale más de mil palabras…

esquema 7 razones para documentar procesos

Cómo se redacta un procedimiento de trabajo

Esto es una parte importante de tu sistema de gestión ambiental porque si redactas un procedimiento de trabajo estarás documentando procesos y habrás hecho caso a alguna de las 7 razones que te he dejado justo en el apartado anterior.

Para redactar un buen procedimiento de trabajo debes de estructurar el mismo en los siguientes apartados:

Hoja de portada

En la primera hoja del documento describe el nombre del procedimiento y crea un cajetín para llevar el control de revisiones del procedimiento. Ese cajetín lo puedes dividir en columnas tales como:

Revisión: número secuencial de la revisión. Si empiezas por 0, la siguiente revisión será la 1 y así sucesivamente.

Modificaciones realizadas: en qué consiste el cambio de versión del documento. Haz referencia brevemente al cambio y apunta en qué epígrafe del procedimiento estará el cambio.

Quien realiza el cambio: nombre de la persona que redacta el cambio de procedimiento.

Fecha del cambio: fecha en que se modificó el procedimiento

Quien lo revisa y aprueba: detallar quién realiza esa revisión aprobación de la nueva versión del documento.

Fecha de aprobación: fecha en la cual se ha aprobado el documento.

Objeto del procedimiento

Describe cuál es el objeto del procedimiento, para qué lo escribes, qué quieres conseguir con ese procedimiento.

Ámbito de aplicación

Describe qué alcance tendrá el procedimiento, en qué área de trabajo o departamento se desarrolla el procedimiento, en qué actividades se aplica el procedimiento.

Responsables del procedimiento

Describe quién o quiénes son los responsables de que el procedimiento que estás redactando se cumpla.

Definiciones/Abreviaciones

Menciona las definiciones o abreviaciones que contendrá el procedimiento para que sea más fácil su lectura.

Descripción

Esta es la parte en donde describirás el proceso o procesos que quieres documentar.


A la hora de describir estos procesos divídelos de forma cronológica en el tiempo, es decir, describe primero lo que pasa al inicio de ese proceso y luego continua describiendo lo segundo que pasa, luego lo tercero y así sucesivamente.

Al final lo que debes de obtener es la secuencia lógica, el ciclo de ese proceso o el ciclo de esa actividad que estás describiendo.

Documentación asociada

Si dentro del procedimiento hablas o haces mención a cualquier otro procedimiento o una normativa específica este apartado es el lugar para dejarlo escrito.

Control de Registros

A lo largo del procedimiento es probable que hayas hecho mención a varios registros de control del procedimiento.

Bien pues al final del procedimiento prepara una cajetín en dónde pongas el nombre del registro, el responsable del documento, el soporte del documento (papel/digital) y por último el tiempo que debes de conservar este registro.

A la hora de redactar la descripción del proceso si no estás seguro sobre la secuencia de actividades que lleva aparejado y los registros de control asociados, pide ayuda a la alta dirección de tu organización.

Es posible que esta redacción la realices también junto con la persona o personas responsables de la ejecución de ese proceso,.

Sería lo más lógico de hecho porque quién mejor que esas personas para describirte el cómo realizan su trabajo.

Políticas y normas ambientales en el trabajo

Establecer una política ambiental

Una política ambiental es una manifestación que realiza una empresa acerca de cómo actúa y cuáles son las pautas o reglas que se establecen en el día a día para trabajar protegiendo lo máximo posible el medio ambiente, incluyendo la prevención de la contaminación y cumpliendo con los requisitos legales ambientales que esté obligada la organización.

Dentro de un sistema de gestión ambiental deberás de establecer una política ambiental.

Es decir una política que resuma los pilares fundamentales sobre los cuales descansan las actividades diarias de la organización para proteger el medio ambiente, prevenir la contaminación y consecuentemente cumplir con los requisitos legales ambientales de la empresa.

Levantar no conformidades cuando surgen errores en tu organización

Una parte crítica de tu sistema de gestión ambiental es detectar y analizar los problemas que aparecen en tu organización y los resultados no alcanzados.

Permíteme pararme un momento y preguntarte:

¿Qué haces cuándo aparecen problemas en tu empresa?

¿Analizas la causa real del problema, la causa raíz y estableces posteriormente una acción que elimine la causa raíz para evitar que vuelva a ocurrir?

El concepto No conformidad

Una no conformidad es una situación en la que aparece un fallo o un error en una empresa debido a que no se han ejecutado bien los procesos que se han establecido o el incumplimiento de ciertos requisitos (legales, ambientales, de clientes).

Pueden ser fallos en tus procesos dentro del departamento de administración, en el área comercial, en el departamento de producción, en el departamento post venta…

Desde un punto de vista ambiental existen varias situaciones por la que aparece una no conformidad, pero las más comunes son estas dos:

La segregación incorrecta de residuos en la organización.

El incumplimiento de una normativa legal ambiental.

Por qué registrar una No conformidad

Es muy importante registrar las no conformidades aparecidas ya que serán estas las que te brinden la oportunidad para mejorar tus procesos y en general tu organización.

Si no registras nada, si no registras tus errores y sobre todo aquellos más importantes no vas nunca a poder analizarlos con detalle y no vas a poder establecer una acción para evitar que ocurra en un futuro una situación similar.

Ten en cuenta que desde el punto de vista ambiental un incumplimiento ambiental suele llevar aparejado un incumplimiento de un requisito legal.

Y como bien sabes al final de cada normativa legal existe el apartado de “infracciones y sanciones”.

Así que sí, un incumplimiento legal ambiental suele acarrear multas y sanciones.

Por lo tanto es algo importante y a lo que se le debe prestar atención.

Como registrar una No Conformidad

Una vez surge la no conformidad y te has decidido a registrarla para poder mejorar tu sistema de gestión de la calidad deberás seguir los siguientes pasos:

Describir la no conformidad

Corrección inmediata

Análisis de la causa

Acción correctiva

Eficacia de la acción correctiva

Todo este proceso que parece muy complejo, te lo puedo simplificar gráficamente mediante la siguiente secuencia:

pasos para analizar una no conformidad

En este artículo te explico como registrar y realizar el tratamiento de una no conformidad por si quieres investigar más al respecto.

Establecimiento de Objetivos

Objetivos ambientales

Los objetivos representan la meta final de cualquier sistema de gestion ambiental de una organización.

Todas las empresas deberían de trabajar con objetivos propuestos porque de lo contrario, ¿con qué fin trabajas?, ¿para qué tanto esfuerzo durante el día a día?, ¿trabajas sin retos, sin metas a alcanzar?

Las organizaciones que no trabajan con objetivos, que son muchas bajo mi experiencia como consultor, al final son empresas que se dejan llevar por la corriente del día a día sacando adelante el trabajo que llega a la organización pero sin plantearse nuevos retos, nuevas metas que hagan mantener motivado al personal.

Cuándo trabajes con objetivos ambientales deberás tener en cuenta lo siguiente:

Qué objetivos ambientales definir

Cómo plantar los objetivos ambientales

Cómo desplegar y medir los objetivos ambientales

Quién debe establecer los objetivos ambientales

Relación y alineamiento entre los recursos, procesos de trabajo, políticas-normas y objetivos para que tu sistema de gestión ambiental funcione

Si has llegado hasta aquí leyendo te doy las gracias lo primero ya que estoy desarrollando un post de más de 4000 palabras.

Y lo segundo que quiero decirte es que con todo lo que has leído, si lo aplicas a tu organización tendrás alineado completamente los diferentes elementos que compondrán tu sistema de gestión ambiental:

Los recursos que disponer.

Los procesos de trabajo.

Las políticas y normas de trabajo.

Los objetivos de calidad planteados.

¿Por qué están todos los elementos alineados?

Porque los recursos humanos que componen el equipo de trabajo de tu organización serán competentes para realizar las tareas ambientales destinadas a cumplir los requisitos ambientales de la organización.

Además los recursos humanos contribuirán al desarrollo de los procedimientos de trabajo para realizar su trabajo día a día y contar con procesos documentados, sobre todo aquellos que son más críticos.

Porque el personal de tu empresa estará sensibilizado con la importancia de respetar el medio ambiente, prevenir la contaminación y cumplir con los requisitos legales ambientales de la organización.

La alta gerencia establecerá unas políticas y unas normas de trabajo que influyan en el cumplimiento de los requisitos ambientales de la organización.

Porque cuando no se cumplan estas políticas o aparezcan errores no deseados en la organización sabrás cómo analizar dicha situación para llegar a la causa raíz del problema.

Y además habrás definido como consecuencia de implementar un sistema de gestión ambiental una serie de objetivos que te marcarás conseguir en un tiempo determinado y les realizarás un seguimiento para poder medir si están alcanzando los resultados deseados o no.

¿Quién debe liderar el sistema de gestión ambiental para asegurar de que se cumpla?

Responsable del sistema de gestión ambiental

Deberá ser la alta dirección quién sea el último responsable de la implementación del sistema de gestión ambiental y su continuidad en el tiempo.

No obstante podrá apoyarse de un responsable del sistema de gestión ambiental y éste a su vez del resto del personal mediante la comunicación, sensibilización y capacitación.

Bien sea una persona u otra lo que se debe supervisar para asegurarte el correcto funcionamiento del sistema de gestión ambiental es:

Revisar que los recursos humanos que componen el equipo de trabajo sean competentes para desarrollar sus puestos de trabajo.

Asegurarte que la infraestructura está siendo vigilada y mantenida mediante un plan de mantenimiento preventivo y correctivo.

Revisar que los procesos de trabajo están documentados sobre todo aquellos que son más críticos.

Asegurarte que, cuando los procedimientos no se ejecutan como deberían y aparecen errores o fallos en tu forma de trabajar deberás de registrar las no conformidades oportunas.

Revisar que exista una política ambiental dentro de tu organización y se han establecido objetivos ambientales a los cuales se les está realizando un seguimiento para saber si se están alcanzando los resultados deseados.

Gráficamente lo podríamos representar así:

esquema asuntos a supervisar para implementar un sistema de gestión ambiental

Auditorías internas periódicas al sistema de gestión ambiental

Una práctica muy buena y recomendable para un sistema de gestión ambiental es planificar y realizar auditorías internas para revisar que, efectivamente se están llevando a cabo los procesos como se han establecido.

Se trata de una revisión que se realiza internamente por alguno de los integrantes del equipo de trabajo (a ser posible mejor una persona diferente del responsable del sistema de gestión).

Durante esta revisión se auditarán todos los asuntos que te he comentado justo en el apartado anterior y se añadirá además la revisión de los procedimientos de trabajo operativos con algunos ejemplos de expedientes de clientes seleccionados al azar.

Lo que se pretende con las auditorías internas es demostrar al resto de empleados que un sistema de gestión ambiental es una metodología de trabajo que hay que llevar a cabo en la empresa.

¿Por qué es importante implementar un Sistema de Gestión de ambiental en tu empresa?

Porque te ayudará a implementar una metodología de trabajo orientada a reducir la contaminación y por lo tanto a que tu empresa pague menos impuestos.

Te ayudará a estudiar qué procesos de trabajo existen en la organización y cómo se orientan para cumplir con los requisitos ambientales de la empresa y así evitar multas y sanciones ambientales.

Ayudará a definir objetivos ambientales encaminados a reducir consumos/residuos que llevarán ahorros de costes para la organización.

Proporciona la base para describir qué debe hacer cada persona en la organización para cumplir con los requisitos ambientales de la organización.

Y por muchos otros motivos que cualquier director o alto cargo de una organización pueda identificar para su empresa.

La relación entre la norma ISO 14001 y un sistema de gestión ambiental

Existe una estrecha relación entre un sistema de gestión ambiental y la norma ISO 14001.

La norma ISO 14001 se trata de una norma internacional que está basada en todos estos conceptos que te he presentado en este post (recursos, los procesos de trabajo, las políticas y los objetivos).

Por lo tanto la norma ISO 14001 se trata de un sistema de gestión ambiental pero bajo los requisitos de esta propia norma ISO 14001.

La principal diferencia que existe entre la ISO 14001 y un sistema de gestión ambiental es que, la norma ISO 14001 aparte de centrarse en los elementos principales descritos, tiene desarrollados otros requisitos que se han de cumplir.

Además con la norma ISO 14001 tendrás la posibilidad de certificar tu organización mediante la visita de unos organismos certificadores externos.

Bueno estoy terminando este artículo.

Antes de despedirme me gustaría decirte que si lo que necesita tu organización es implementar un sistema de gestión ambiental basado en la norma ISO 14001, en IVE Consultores podemos asesorarte como consultores de ISO 14001 y consultores ISO 9001 que somos y también podemos ayudarte con un curso que estamos terminando de diseñar para enseñarte a implementar ISO 14001 Paso a Paso.

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Ahora sí que me despido, espero que este artículo te haya despejado todas las dudas que pudieses tener acerca de lo que es un sistema de gestión ambiental.

Foto: environmental protection environment

Fuente fotografía: Pixabay

Fuente bibliográfica: Elaboración propia.


Tomado de: https://iveconsultores.com/

NUEVA FAMILIA DE NORMAS ISO 56000 PARA LA GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN

Hoy por hoy, el papel que juega la gestión de la innovación en una organización es fundamental para el éxito, en este sentido, para que una empresa pueda mantenerse a la altura en este mercado tan volátil y agresivo, es necesario que implemente estrategias que permitan su continuidad, a través de la innovación de sus procesos, productos y servicios, podrá diferenciarse de su competencia y llegar al máximo nivel requerido por sus clientes y usuarios.
¿Qué es la gestión de la innovación?

Se puede definir la gestión de la innovación como la capacidad que tiene una organización para identificar sus debilidades y amenazas, optimizar sus fortalezas y oportunidades, con el objetivo de aplicar un enfoque sistemático de procesos que generen condiciones controladas para crear valor y permitan adaptarse eficazmente, a cualquier tipo de condición que pueda presentarse en el entorno.

Términos claves en la gestión de la innovación
  • Entidad: Cualquier cosa perceptible o concebible, por ejemplo un producto, servicio, proceso, modelo, método, o una combinación de los mismos. [Fuente: Adaptación de la ISO 56000:2020, 3.2.5]
  • Valor: Beneficios de la satisfacción de necesidades y expectativas, en comparación con los recursos utilizados, por ejemplo; Ingresos, ahorros, productividad, sostenibilidad, satisfacción, empoderamiento, implicación, experiencia, confianza. [Fuente: Adaptación de la ISO 56000:2020, 3.7.6]
  • Innovación: Entidad nueva o modificada, realización o redistribución de valor. Lainnovación es un resultado. La palabra “innovación” a veces se refiere a actividades o procesos que dan como resultado, o tienen como objetivo, la innovación. [Fuente: Adaptación de la ISO 56000:2020, 3.1.1]
  • Innovación radical: Innovación con un alto grado de cambio [Fuente: Adaptación de la ISO 56000:2020, 3.1.1.1]
  • Innovación disruptiva: Innovación que inicialmente responde a necesidades menos exigentes y reemplaza ofertas establecidas. [Fuente: Adaptación de la ISO 56000:2020, 3.1.1.2]
  • Gestión de la innovación: Gestión relacionada con la innovación. La gestión de la innovación puede incluir el establecimiento de una visión, una estrategia, una política, unos objetivos de innovación, y unas estructuras organizativas y de procesos de innovación, para lograr estos objetivos mediante la planificación, el apoyo y la realización de actividades, la evaluación del desempeño y la mejora. [Fuente: Adaptación de la ISO 56000:2020, 3.1.2.1]
Familia de normas ISO 56000

Con la implementación de diferentes normas internacionales, una organización puede cumplir sus objetivos estratégicos, no obstante, en el marco de la innovación, la International Organization for Standardization (ISO), ha venido trabajando arduamente desde el 2019 en la creación de la familia de Normas ISO 56000.

El Comité técnico: ISO / TC 279 Gestión de la innovación, es el responsable de esta labor, en efecto se definió una gran variedad de guías metodológicas estandarizadas para optimizar los sistemas de gestión de la innovación, algunas ya están disponibles y otras están en proceso de elaboración y publicación, a continuación, se definirán cada una de las normas de esta familia:

Norma ISO 56000:2020 Gestión de la innovación: fundamentos y vocabulario

Esta norma publicada en febrero del presente año, otorga todos los principios y conceptos esenciales inherentes a un sistema de gestión de la innovación y otros estándares de gestión, a su vez, establece un marco de referencia para que las organizaciones puedan establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de la innovación, concientizando a sus colaboradores sobre las actividades de innovación en pro a mejorar su comunicación interna.

Norma ISO 56002:2019 Gestión de la innovación – Sistema de gestión de la innovación – Orientación

Publicada en Julio del 2019 esta norma, ofrece una guía para el establecimiento, implementación, manutención y mejora continua de un sistema de gestión de la innovación, con el objetivo principal de lograr el éxito consecutivo y la gestión eficaz de sus actividades, aplicable para cualquier tipo de organización independientemente de su actividad o dimensión, define los requisitos que debería cumplir un sistema de gestión de la innovación.

Se puede definir la gestión de la innovación como la capacidad que tiene una organización para identificar sus debilidades y amenazas.
Norma ISO 56003:2019 Gestión de la innovación – Herramientas y métodos para la asociación para la innovación – Orientación

Esta norma suministra una guía para las asociaciones de innovación, publicada en febrero del 2019, detalla el marco de cualquier tipo de alianzas y colaboraciones para la innovación y las herramientas inherentes a este tipo de asociaciones como; identificar y evaluar a sus socios, alinear todas las perspectivas y gestionar las interacciones, puede implementarse en cualquier tipo de organización.

Norma ISO 56004:2019 Evaluación de la gestión de la innovación: orientación

Publicada en febrero del 2019, proporciona una completa orientación referente a los beneficios y recomendaciones presentes en la implementación de una Evaluación de Gestión de la Innovación (IMA), que expectativas tener, como implementarla y cómo actuar de acuerdo a los resultados obtenidos, en síntesis, establece los fundamentos y la base para su ejecución en una organización.

Norma ISO / FDIS 56005 Gestión de la innovación – Herramientas y métodos para la gestión de la propiedad intelectual – Orientación

A pesar de que esta norma aún no ha sido publicada, ofrecerá una completa orientación en relación a las herramientas y métodos para la gestión de la propiedad intelectual, actualmente se encuentra en periodo de aprobación, el Borrador Final del Estándar Internacional / Final Draft International (FDIS) fue enviado el 11 de agosto del presente año, a un proceso de votación que tiene una duración de 8 semanas, se encuentra en la etapa 5.20 del ciclo de vida.

Norma ISO / DIS 56006 Gestión de la innovación – Herramientas y métodos para la gestión de la inteligencia estratégica – Orientación

Esta norma definirá todo lo inherente a la orientación de las herramientas y métodos para la gestión de la inteligencia estratégica, actualmente se encuentra en periodo de investigación, el borrador del Estándar Internacional / Draft International Standard (DIS ) fue enviado el 10 de agosto del presente año, a un proceso de votación, con una duración de 12 semanas, correspondiente al ciclo 4.20 del ciclo de vida.

Norma ISO / AWI 56007 Gestión de la innovación – gestión de ideas

Esta norma precisará todo lo relacionado a la gestión de ideas, todavía se encuentra en periodo de preparación con un nuevo proyecto registrad, el 03 de abril del presente año se incluyó el nuevo Ítem de Trabajo Aprobado / Approved new Work Item (AWI) el programa de trabajo del Comité técnico: ISO / TC 279, actualmente se encuentra en la etapa 20.00 del ciclo de vida.

Norma ISO / AWI 56008 Gestión de la innovación – herramientas y métodos para medir las operaciones de innovación: orientación

Esta norma establecerá todo lo relacionado a la orientación de las herramientas y métodos para medir las operaciones de innovación, se encuentra en periodo de preparación con un nuevo proyecto registrado, el 28 de agosto del presente año se incluyó el nuevo Ítem de Trabajo Aprobado / Approved new Work Item (AWI) en el programa de trabajo del Comité técnico: ISO / TC 279, actualmente se encuentra en la etapa 20.00 del ciclo de vida.

Norma ISO / WD TS 56010 Gestión de la innovación: ejemplos ilustrativos de ISO 56000

Esta norma ofrecerá gran variedad de ejemplos ilustrativos de ISO 56000, se encuentra en periodo de preparación con un nuevo proyecto registrado en el programa de trabajo del Comité técnico: ISO / TC 279., desde el 12 de mayo del presente año, ahora mismo se está trabajando en el Borrador de Trabajo/ Working Draft (WD) y se encuentra en la etapa 20.00 de ciclo de vida.

Las normas ISO representan estándares de referencia sólidos en el comercio internacional, lo que implica, que las organizaciones que implementan sus normas, tendrán mayor facilidad de establecer negocios, o competir en los mercados, ya que las certificaciones ISO, se convierten en un sello de garantía de calidad y eficiencia de sus procesos.

En este sentido, el uso de la familia de Normas ISO 56000, proporciona una serie de herramientas para maximizar el valor agregado del sistema de gestión, apostando por innovación organizacional, la cual genera como resultado la optimización de los procesos internos y externos, mejora el rendimiento y la rentabilidad, además de la imagen y reputación y en consecuencia favorece todas las operaciones comerciales a nivel nacional e internacional.

Tomado de: https://www.isotools.org/

ISO 19011: ORIENTACIÓN ADICIONAL DESTINADA A LOS AUDITORES

La auditoría de ISO 19011, o de cualquier otra norma ISO, es un proceso sistemático y profesional que consiste en obtener y evaluar de forma objetiva la evidencia sobre las afirmaciones relativas a los actos o eventos de carácter económico o administrativo, con el fin de determinar el grado de correspondencia que existe con las afirmaciones y los criterios establecidos, para que sean comunicados los resultados a las personas interesadas. 

Se lleva a cabo por profesionales que se encuentran calificados y son independientes, de conformidad con lo que establecen la normas ISO y los procedimientos técnicos establecidos por la organización.

Antes de realizar una auditoría ISO 19011 se deberá conocer la entidad en todos sus componentes. Improvisar no es lo más recomendable, ya que genera desconfianza. El auditor debe ser experto en la norma ISO 19011, si no se entenderá que el auditor presenta incompatibilidades para realizar dicha auditoría.

El auditor externo debe ser totalmente independiente a la organización, es decir, no pueden existir intereses que interfieran en la realización de la auditoría.

Aunque, en este caso el auditor sea experto en ISO 19011, se deberá contar con un grupo multidisciplinar que proporcione calidad sobre el trabajo que se realiza a diferentes organizaciones.

La puntualidad y el compromiso por parte del auditor y de los trabajadores de la organización es algo muy importante, ya que genera respeto tanto por una parte como por la otra.

Es necesario que el auditor realice una planificación en la que se tenga en cuenta todos los pasos que se deben seguir, tener claro el objetivo y poder ofrecer garantía a la organización para obtener los resultados esperados.

El auditor deberá contar con documentos de trabajo que se encuentre elaborados de forma técnica y debidamente referenciados.
El auditor externo debe ser totalmente independiente a la organización, es decir, no pueden existir intereses que interfieran en la realización de la auditoría.
Las auditorías deben ser activas, y para ello se establecen mesas de trabajo en las que el auditado pueda clarificar los hallazgos que se han obtenido durante la realización de la auditoría y saber perfectamente que debe hacer en el caso de se hayan detectado no conformidades.

Las pruebas aportadas por el auditor deben ser suficientes y competentes con el fin de conseguir hallazgos relevantes, propios de un grupo profesional que audita a la organización.

Las pruebas de control fortalecen el proceso de auditoría. Como una forma de no realizar improvisaciones frente a la empresa, el auditor debe diseñar o implantar programas de auditoría y cuestionarios de control interno. Es necesario que se establezca el papel del supervisor que se encargará de monitorear el avance de las auditorías y proporcione lineamientos para su complementación.

Los informes de auditoría deben ser precisos, concisos, objetivos y soportados. Es necesario que el auditor realice una buena redacción y cuide su ortografía, ya que es algo que dice mucho de la persona.

La comunicación es muy importante, por lo que se deberá mantener una comunicación continua de los hallazgos encontrados siendo una auditoría efectiva.

Los informes se deben preparar de forma técnica, con todos los requisitos y requerimientos establecidos de buenas prácticas.

Una vez realizados los documentos de la auditoría, deberán ser archivados y cuestionados para que puedan ser consultados en el momento de llevar a cabo.

Es necesario que se establezcan una serie de reuniones y consultas con la gerencia de la organización y los responsables de cada área. Estas reuniones tienen una función proactiva y con afán de mejora.

Estos han sido algunos de consejos que hemos querido resumir para que una auditoría ISO 19011 se lleve a cabo de forma satisfactoria.

Relájese

Lo primero que debe pensar es que el auditor no es un enemigo y lo que quiere es apoyar el proceso para mejorarlo. Lo más sensato es permanecer tranquilo, debe tener presente todo el rato que lo que encuentre le servirá de ayuda para mejorar.

Contestar a lo que se pregunta

Algunas veces comenzamos a divagar y damos mucha más información, lo que repercute en que los auditores nos puedan preguntar todavía más cosas. Por este motivo, se recomienda contestar únicamente a lo que nos pregunta. Esto permite que el auditor realice un análisis y si necesita más aclaración será el quien pregunte.

Mostrar resultados

Es necesario que se apoyen con evidencias de todas las respuestas que se ofrezcan. Con las evidencias podrás demostrar todo erl trabajo realizado y el que queda por realizar, si no se cuenta con evidencia de algo también es importante comentarlo para que se establezca una oportunidad de mejora con respecto a eso.

Si algo no le queda claro, pregunte

Cuando algo no le ha quedado claro, pregunte las veces que crea necesario, es muy importante que se comprenda todo sin tener ninguna duda. Esta parte es muy importante ya que se puede llegar a confusión si no se han entendido bien las directrices marcadas por el auditor.

Da seguimiento al reporte de auditoría

Cómo las auditorías se realizan una vez cada cierto tiempo, puede ser que dejemos el trabajo a realizar para el último día y lo realicemos de forma rápida y mal. Esto no es una buena práctica, lo mejor sería planificar las acciones que se deben tomar y establecer fechas en las que se tienen que alcanzar los objetivos establecidos en la auditoría. De esta forma se realizará de una forma mucho más sencilla y los resultados obtenidos serán los mejores.

Finalmente, siempre es IMPORTANTE mantenerse actualizado en torno a las normas, técnicas, métodos y novedades de auditoría.

Tomado de: https://www.isotools.org/

martes, 29 de septiembre de 2020

CÓMO GARANTIZAR EL ÉXITO DE LAS AUDITORÍAS INTERNAS

 En este artículo  vamos a hablar  de aspectos  básicos que  aseguran el éxito  de las auditorías  internas que deben llevar a cabo de forma periódica las organizaciones en sus Sistemas de Gestión basados por ejemplo en normas ISO como ISO 9001, ISO 14001, ISO 27001, etc.
A lo largo de este documento, trataremos de lo siguiente:
  • Orientaciones sobre el modo de enfocar las auditorías internas.
  • Conocer aspectos básicos que aseguren su éxito.
  • Dar a conocer los problemas más habituales a los que se debe hacer frente durante las auditorías internas. 
Orientaciones sobre el modo de enfocar las auditorías internas.

Para comprender cómo enfocar las auditorías internas, es necesario conocer qué es una auditoría interna y los elementos que componen este término para que así podamos contextualizar el modo de orientar las auditorías.

Auditoría: Proceso sistemático independiente y documentado que permite lograr evidencias de la auditoría y evaluarlas objetivamente a fin de establecer hasta qué punto los criterios de auditoría se alcanzan.
  • Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como una referencia.
  • Evidencias de la Auditoría: Registros, declaraciones de hecho u otra información que son relevantes para los criterios de auditoría.
  • Hallazgos de Auditoría: Resultados de la Evaluación de las evidencias de auditoría frente a los criterios de auditoría.

Auditor: Es la persona que tiene la capacidad demostrada para llevar a cabo la aplicación de conocimientos y habilidades para proceder con una auditoría.

Auditado: Organización objeto de una auditoría.

Cuatro razones por las que desarrollar una auditoría interna
  • Supervivenvia
  • Cumplimiento de las exigencias de la administración pública debido a reglamentos, normas, etc.
  • Responder de las exigencias del exterior.
  • Mejora de procesos.
Es necesario que los diferentes niveles del organigrama, en la que está obviamente incluida la alta dirección, comprendan:
  • La metodología de auditoría, objetivos y alcance.
  • Impacto positivo de la auditoría interna
  • Son esenciales en la mejora de los métodos de gestión, ya que generan oportunidades de mejora.
El papel que desempeña la auditoría interna debe enfocarse, en función del tipo de auditoría:
  • Auditoría Interna al sistema: debe enfocarse en el objetivo que persigue el sistema de gestión.
  • Auditoría al Proceso: Debe enfocarse en las procedimientos y registros que describen el proceso, los objetivos, metas e indicadores del proceso y como impactan a otros procesos.
  • Auditoria de Producto: Deben enfocarse sobre las especificaciones técnicas, establecidas en instrucciones de trabajo, planos, manuales de proveedores, memorias de cálculo, etc.

Conocer los aspectos básicos que aseguran el éxito de las auditorías internas

Conocer aspectos básicos que aseguren su éxito

Para lograr con éxito una auditoría es conveniente que las mismas cumplan con los siguientes aspectos básicos:

  • Programa y Plan de Auditorías: Es necesario la elaboración de un programa de auditorías, que haga posible la gestión adecuada de los planes de calidad. En este plan de auditorías deben contemplarse los equipos que se encargan de auditorías.
  • Procedimientos de las Auditorías: Para facilitar el funcionamiento de las auditorías, es imprescindible elaborar procedimientos o instrucciones, que contemplen objetivos, metodología, frecuencia, etc.
  • Auditores: Persona o personas con las cualidades imprescindibles para realizar auditorías, las auditorías internas pueden estar realizadas por personas que son independientes a las que tienen las responsabilidad directa del sistema de gestión. Un auditor debe tener independencia respecto del sistema que audita, experiencia, formación y calificación.
Competencia técnica de quienes intervienen en una auditoría

Auditados: Organización o parte de ella, será objeto de la auditoría. Para un desarrollo positivo de la auditoría es importante que los auditados sepan el alcance y objetivos de la auditoría, el momento en el que se procederá a ella y transmitan el alcance y objetivos a todo su personal.

Metodología de una auditoría
  • Planificación auditoría
Hay que decidir qué tipo de auditoría a realizarse, con que alcance, las fechas y el lugar, así como decidir las características de los auditores.
  • Preparación previa
Es importante obtener la máxima información previa a la auditoría, para poder realizar la auditoría en las mejores condiciones. Esta información es el tamaño de la empresa, complejidad, localización geográfica y estructura, etc.
  • Plan de auditoría
Debemos de realizar un plan de la propia auditoría, en la que se incluya los objetivos y alcance, el nombre de las personas que tiene la responsabilidad directa sobre los objetivos y alcance, identificación de los documentos de referencia, identidad de los auditores, fecha y lugar, y lista de preguntas.

Conducción de la auditoría
  • Reunión inicial
En ella se realiza la presentación de los equipos, explicación del objetivo y alcance de la auditoría, explicación del proceso. Comentar el reparto de tareas y resolver aspectos logísticos.
  • Ejecución de la auditoría
Durante la ejecución de la auditoría habrá que comprobar que se cubre el alcance total de la auditoría, que se recojan con claridad todas las no conformidades u observaciones y queden perfectamente concretadas, y que estas son fruto de evidencias objetivas.
  • Hallazgos de la auditoría
Terminada la auditoría, el equipo de auditores deberán Clasificar sus hallazgos ( No conformidades mayores o Menores, Observaciones y actualmente las oportunidades de mejora.
  • Reunión final
Es importante que acudan las mismas personas que a la reunión inicial, se realizará un resumen de la auditoría, y se realizará las preguntas y aclaraciones necesarias. De igual modo se acordarán los plazos para las acciones correctoras.
  • Informe auditoría
El contenido del informe se resume: objetivo y alcance, composición del equipo, fecha, duración y lugares de la auditoria, organización de la auditoría, norma o documento de referencia, descripción de las no conformidades y observaciones y plazo para las acciones correctoras.( según lo describa el procedimiento interno de la organización o el organismo certificador).
  • Acciones de seguimiento
Por ejemplo Una acción correctoras debe identificar claramente la no conformidad que la originó, definir la acción que se va a tomar, indicar el responsable en llevarla a cabo, plazo de implantación, estar aprobado por el personal responsable para ello.
Dar a conocer los problemas más habituales a los que se debe hacer frente durante las auditorías internas

Equipo de auditados (procesos a auditar):
  • La Auditoría no está planificada con anticipación, por lo tanto el personal no se encuentra preparado.
  • Documentación desactualizada ( procedimientos obsoletos, registros incompletos)
  • Accesos denegados para algunos áreas por mantenciones
  • Las personas definidas para la auditoria no se encuentran en sus puestos de trabajo
  • No contar con los recursos para realizar sus tareas habituales
Del proceso de auditoría:
  • No contar con herramientas que les permitan gestionar el Programa y planes de auditoria, sus actualizaciones y modificaciones en manera automatizada.
  • No contar con sistemas de alertas para avisar de las auditorías planificadas
  • Descontrol de los informes de auditorías emitidos, sus versiones actualizadas o pérdidas de informes.
  • Dificultad para armar la trazabilidad entre el programa. Plan e informes de auditoría, destinando tiempos adicionales a su búsqueda.
  • Dificultades para el seguimiento de las no conformidades u observaciones detectadas en las auditorías.
  • Incumplimiento en las fechas acciones, muchas veces porque falto el aviso.
Durante la auditoría:
  • El auditor interrumpir el trabajo del auditado ( llega y entra)
  • No Retroceder si ve signos de nerviosismo en el auditado
  • Auditor buscar problemas ( sigue discusiones sin parar)
  • Entrega impresione subjetivas, no recoge la evidencia objetiva.
  • No Escribir los hallazgos y confiar en la memoria
  • No tener acceso al punto de auditoria , por falta de permisos o EPP
  • No tener acceso a la documentación que respalda un evidencia de aud.
  • No contar con herramientas que faciliten la obtención de evidencia y registro de las mismas. ( Lista de Verificación automatizadas).

 Tomado de: https://www.isotools.org/

5 PASOS PARA UNA AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD EFECTIVA

¿Cómo realizar una auditoría interna de calidad para ISO 9001 que resulte efectiva y que no parezca un mal necesario? Esta es una pregunta recurrente para quienes trabajan en el área de calidad.

Y lo es porque, en muchas organizaciones, este proceso suele considerarse un esfuerzo duplicado o un obstáculo que superar en el camino para la obtención de una certificación.

Para que una auditoría interna de calidad sea realmente efectiva, no basta con constatar la existencia de modelos y procesos en conformidad con los requisitos de la norma. Una auditoría efectiva supera la validación de una lista de verificación. Su principal objetivo es proporcionar la mejora continua de los procesos.

Así, los esfuerzos deben concentrarse en la identificación de oportunidades de mejora, con el fin de fortalecer y promover la innovación de los procedimientos internos en la organización.

Con base en esta premisa, comentamos estos cinco pasos para que una auditoría interna de calidad sea algo más que un examen; sino que se convierta en una herramienta capaz de aprovechar el trabajo que se ha hecho al implementar la norma ISO 9001 en la organización.

5 Pasos para una auditoría interna de calidad efectiva

Antes de iniciar el trabajo de campo, es importante definir quién realizará la auditoría, si un solo auditor o un equipo, qué se auditará, a quién se comunicarán los resultados y qué mecanismos se utilizarán para asegurar la implementación y la efectividad de las acciones correctivas.

Una vez definidos estos parámetros, podemos avanzar con los 5 pasos siguientes:

1. Planificar y establecer un horario

El trabajo de auditoría se inicia con una planificación minuciosa. En este punto es preciso tener en cuenta la complejidad del trabajo, el tiempo que demanda su ejecución y los recursos necesarios para adelantar y culminar la labor.

El cronograma es fundamental para que todos los involucrados conozcan las fechas de verificación de cada proceso. Aunque las auditorías sorpresa gocen de un halo de transparencia y confiabilidad en sus resultados, lo cierto es que generan un pésimo efecto entre los empleados auditados.

Dependiendo del proceso que se audite, es bueno considerar las siguientes cuestiones:

  • ¿Existen procedimientos o procesos que por su complejidad se puedan dividir o ser auditados de forma individual?
  • ¿Existe en la organización un área o departamento que presente problemas recurrentes que justifiquen un trabajo de auditoría más detallado y profundo?
  • ¿El auditor, desde su punto de vista profesional, considera que se deben realizar más o menos auditorías?

En esta fase, también se debe definir el alcance de la auditoría interna de calidad y los objetivos de la misma. La etapa de planificación y definición del cronograma debe ofrecer como resultado un diagnóstico para dimensionar el trabajo a realizar.

2. Comprometer a la Alta Dirección y al equipo de trabajo

Sin el compromiso de la Alta Dirección los resultados de la auditoría interna de calidad pueden verse seriamente comprometidos. Los directores deben estar convencidos de la importancia de la auditoría y asignar los recursos necesarios. Además tienen que entender que son ellos los principales responsables de generar una cultura de calidad y de mejora continua en la organización.

Por supuesto, el compromiso también debe estar presente en el equipo de auditores. De nada sirve que la Alta Dirección apoye decididamente el proyecto, asigne los recursos e instruya a los empleados para que presten su máxima colaboración, si los auditores solo pretenden marcar unas casillas en una checklist.

Para que una Auditoría Interna de Calidad sea eficaz, y contribuya a la Mejora Continua, debemos ser metódicos y organizados, aquí te sugerimos seguir estos cinco pasos.

 3. Realizar la auditoría

La auditoría interna de calidad se puede iniciar con una reunión entre líderes que comparten y corroboran el plan de trabajo. Después de eso, es hora de entrar en la práctica de verificación. Hay varias maneras de realizar la recolección de evidencias e información durante una auditoría. Lo más importante en esta etapa, es saber conducir el proceso en un ambiente de cordialidad, respetar los plazos establecidos en el cronograma y los flujos de trabajo de la organización.

El auditor puede elegir entre varios formatos para realizar su trabajo. Puede optar por revisar registros, analizar datos de procesos estandarizados, conversar con los empleados u observar los procedimientos en tiempo real.

EL objetivo principal es documentar la evidencia de que el proceso funciona de acuerdo con los requisitos de ISO 9001.

4. Registrar y presentar los resultados

Los resultados son el producto que se fabrica durante una auditoría. Específicamente, en una auditoría interna de calidad, podemos identificar tres tipos de resultados:

  • No conformidades: los problemas individuales, derivados de una diferencia entre los resultados y compromisos adquiridos, que son hallados durante la auditoría, deben ser documentados y clasificados como No Conformidades.
  • Acciones de seguimiento: hay que verificar que las acciones correctivas o preventivas dispuestas en auditorías anteriores se hayan completado oportunamente y hayan sido efectivas.
  • Informe general: se consolidan en él los hallazgos y acciones dispuestas para abordar esos problemas. También se detallan las acciones correctivas o preventivas nuevas que el auditor considere.

5. Hacer seguimiento de las recomendaciones del informe

Es fundamental que la entrega del informe no se considere el final de la labor de auditoría. A partir de las no conformidades y hallazgos plasmados en el informe, la organización tendrá las herramientas necesarias para identificar las causas de las no conformidades. De este modo, podrá sugerir e implementar acciones correctivas.

Una vez que las acciones correctivas y preventivas se han implementado, es recomendable realizar una evaluación de efectividad. El proceso no llega a terminar, pues, técnicamente, será un ciclo continuo. Después de todo, como lo anotamos al iniciar este artículo, el propósito de la auditoría interna de calidad es preparar a la organización para afrontar la auditoría de certificación, pero también dejar un legado para la mejora continua del sistema.

Tomado de: https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/

¿EN QUÉ CONSISTE EL APETITO DE RIESGO DE LAS ORGANIZACIONES?

El apetito de riesgo de las organizaciones es un concepto bastante nuevo, lo cual hace que todavía resulte un poco confuso para muchos. 

Lo cierto es que la gestión de riesgos moderna no puede prescindir de este concepto y es importante que cada organización publique una declaración oficial sobre el tema, de tal forma que exista un entendimiento común en todos los niveles y en todas las áreas de la misma en cuanto a la visión que debe aplicarse en esta materia.

 Para que esto ocurra, el tema debe estar claro y, para ello, es preciso saber exactamente qué significa el apetito de riesgo de las organizaciones, su importancia y qué factores influyen en su determinación.

¿Qué es el apetito de riesgo de las organizaciones?

Según ISO 31000, el apetito de riesgo de las organizaciones se define como la exposición de riesgo que la organización está dispuesta a asumir. Este nivel de riesgo permisible es particular de cada organización y debería estar en una declaración para tenerlo siempre presente en la gestión de riesgos, especialmente en la etapa de evaluación y análisis.

Pero, ¿qué pasa si no existe una declaración que especifique cuál es el apetito de riesgo que la organización acepta? Lo más probable es que la decisión quede al libre albedrío de diferentes profesionales en las diversas áreas de la organización.

¿Por qué es importante la declaración del apetito de riesgo de las organizaciones?

Sin una declaración de apetito de riesgo, la gestión de riesgos está sujeta a la libre interpretación de las personas a nivel individual, en cada área o departamento. Sabemos que, por naturaleza, algunas personas son cautelosas, en tanto otras son más osadas. Así, la gestión de riesgos dejada al azar, se moverá de un lado al otro, como una nave que va al garete sin rumbo y sin dirección.

Tan nefasto puede ser comportarse de manera  precavida cuando se puede arriesgar más, como ser extremadamente aventureros en mercados que se caracterizan por el sigilo y la prudencia. El resultado es que cada cuál establece su propio criterio y es posible que la organización termine mitigando riesgos menos importantes que otros por un desacuerdo de opiniones y, por el contrario, asumiendo otros de alto impacto. De este modo, por un lado se comprometen oportunidades de crecimiento y, por otro, aumenta la posibilidad de que ocurra un evento negativo evitable.

Factores a considerar para definir el apetito de riesgo de las organizaciones

Normalmente, como en todo lo relacionado con la gestión de riesgos, los factores que conforman el contexto interno y externo son los que tienen influencia directa en la evaluación. Por supuesto, no existe una fórmula única. Pero sí podemos definir algunos factores comunes que usualmente son considerados en la mayoría de las organizaciones.

En cuanto a los factores internos, podemos hablar de los resultados de las evaluaciones de riesgos hechas hasta el momento, así como de los objetivos comerciales de la organización. Las expectativas de crecimiento, la situación financiera y los objetivos propuestos en las declaraciones de misión y visión completan este primer segmento.

Los factores externos, por otra parte, se relacionan con las condiciones particulares del mercado en que opera la organización, con sus competidores, la solidez y madurez de su marca, y los desarrollos tecnológicos imperantes en el sector y la velocidad con la que avanzan.

Es bueno entender que la definición del apetito de riesgo de las organizaciones es una decisión de los ejecutivos y de la alta dirección. En función de estos factores y otros que se consideren oportunos, de acuerdo con las condiciones particulares de cada organización, ellos serán los encargados de definirlo.

En la Gestión de los Riesgos, es preciso considerar el denominado apetito de riesgo de la organización. Explicamos en qué consiste este concepto.

¿Qué debe contener la declaración de apetito de riesgo?

Puede ser un documento general que establezca una política para ser usada en todos los niveles y en todas las áreas. Pero, otra opción, es tratar de manera particular cada una de las áreas: seguridad, producción, marketing, cumplimiento, seguridad y salud en el trabajo… Algunos profesionales van un poco más allá al considerar que el apetito de riesgo se debe establecer para cada riesgo. Para ellos, la combinación de riesgos solo puede hacerse cuando existe una asociación evidente entre los mismos. Pero no cabe duda de que esto resultaría en extremo laborioso.

Por supuesto, el contenido, el detalle y la extensión de la declaración atiende al tamaño, la complejidad y el nivel de regulación del sector en el que opera la organización.

Finalmente, el objetivo no es otro que llegar a un concepto que se exprese en cantidad en una escala: mucho, poco o medio. Sin embargo, al llegar a esta definición se afronta otro problema: ¿qué es mucho, qué es poco o qué es medio para cada uno de los empleados? La respuesta puede estar en un anexo explicativo que defina con mayor precisión cómo debe considerarse cada variable.

Recomendaciones para producir una declaración de apetito de riesgo útil

La declaración de apetito de riesgo, debido a las múltiples variantes que se presentan, puede representar un verdadero reto para muchos profesionales de riesgos. Estas recomendaciones pueden resultar útiles:

  • Utilizar un lenguaje que se entienda en todos los niveles y todas las áreas.
  • El documento debe resultar fácil de modificar cuando sea necesario. No puede escribirse en piedra. La definición del apetito de riesgo es una tarea dinámica que debe revisarse continuamente.
  • Producir un documento susceptible de ser debatido y revisado.
  • Crear un documento libre de obstáculos, fácil de leer y, sobre todo, en el que se evidencie la presencia de la alta dirección.

Tomado de: https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/

PRINCIPALES BENEFICIOS DE REALIZAR AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD

De cara a conocer la importancia que juegan en la organización las auditorías internas, es importante conocer los principales beneficios de realizar auditorías internas de calidad.

Debido al creciente impulso que la certificación ISO 9001 ha adquirido en los últimos años, las auditorías de calidad también han visto incrementado su protagonismo.

Concretamente las auditorías internas de calidad, se llevan a cabo según los procedimientos de la organización.

Pueden ser realizadas por el propio personal, debidamente capacitado, o bien contratar a uno externo para su realización. Siempre en unos intervalos de tiempo predefinidos.

El objetivo perseguido con las mismas es revisar si el SGC de la organización cumple con los requisitos de la norma ISO 9001:20015, así como con los propios requisitos del sistema que la organización haya establecido.

Igualmente busca comprobar que el SGC se ha implementado correctamente y se mantiene con eficacia.

De manera general uno de los principales beneficios de realizar auditorías internas de calidad, es el permitir que los principales responsables de la organización puedan tomar decisiones en base a la situación de la gestión de calidad mostrada por tales auditarías, a fin de realizar ciertas reorientaciones, en caso de ser necesario, hacia la consecución de sus objetivos previstos.

Veamos a continuación, de manera detallada, los principales beneficios de realizar auditorías internas de calidad.

Principales beneficios de realizar auditorías internas de calidad

1.- Permiten obtener una comparación de los procedimientos de gestión de calidad que la organización tiene documentados con las prácticas observadas.

Así pues, detecta aquellos casos en los que bien, por requerimiento de clientes, regulaciones u otras consideraciones, las prácticas se han modificado, sin que se haya actualizado en los documentos, el nuevo modo de operar.

2.- Identifica los fallos existentes en los diferentes procesos de gestión de la calidad de la organización.

3.- Logra una mejora  de la comunicación interna, pues a través de las reuniones informativas para transmitir los hallazgos de las auditorías internas, fomenta que el personal esté informado tanto de sus actividades como de las del resto.

Esto evita el que se realicen acciones de forma incorrecta por falta de información.

4.- Detecta cuestiones que pueden llegar a ser graves, dando incluso lugar a sanciones en caso de incurrir en incumplimiento.

5.- Descubre posibles oportunidades en lo referente a eliminación de residuos, lo cual es un aspecto que juega especial importancia en la eficiencia de la fabricación.

6.- Identifica deficiencias en la forma en que los diferentes procesos de la organización han sido definidos.

Es sumamente relevante, pues para realizar cualquier actividad que se ha planificado, recurrimos a ver previamente los procedimientos e instrucciones definidas. De forma que si no contamos con ellas, corremos el riesgo de no lograr el objetivo perseguido con dicha actividad.

7.- Plantea las acciones correctivas y preventivas a aplicar a fin de poner solución a las no conformidades detectadas.

8.- Controla que la aplicación de tales acciones correctivas y preventivas se ha realizado de manera efectiva y en el tiempo adecuado.

9.- Propone recomendaciones para optimizar las prácticas de gestión de la calidad, logrando reducir costes.

10.-Promueve la mejora continua de los procesos de la organización, pues mediante las acciones correctivas y eliminación de problemas en conjunto con las acciones preventivas, es posible obtener importantes beneficios en el proceso en cuestión.

Importancia de las auditorías internas de calidad

Aún, hay muchas organizaciones que continúan viendo a las auditorías internas como una obligación, sin llegar a ver los beneficios de realizar auditorías internas de calidad.

Sin embargo y tal como hemos visto, mediante una adecuada planificación, implementación y revisión de las auditorías internas de calidad, aportarán un verdadero valor al conjunto de procesos de gestión de la calidad de nuestra organización.

Tomado de: https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/

ISO 18091 DIRECTRICES PARA LA APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 9001EN EL GOBIERNO LOCAL

ISO 18091 ha sido el primer esfuerzo de la Organización Internacional para la Estandarización (ISO) en materia de gobiernos locales confiables.

Dentro de las distintas concepciones de lo que implica el desarrollo, se encuentra una constante en todas ellas, la necesidad que tienen los gobiernos de recuperar y mantener la confianza de la ciudadanía en sus decisiones e instituciones. 

Los gobiernos locales tienen la tarea de crear comunidades locales sostenibles en las cuales los bienes y servicios públicos entregados den cuenta de la garantía y cumplimiento de los derechos constitucionales; así mismo la ciudadanía espera que dichos bienes y servicios sean de calidad, sostenibles, coherentes, que ayuden al mejoramiento de la calidad de vida y contribuyan a la justicia social. 

A tal fin, un grupo de expertos en calidad y en gobiernos, tomaron como antecedentes la Agenda Local 21 de la Organización de las Naciones Unidas, la ISO 9001 y los criterios de la Organización Internacional para la Estandarización, para formar un Comité Técnico, y a través de él un Acuerdo de Taller Internacional -IWA- por sus siglas en inglés, con la finalidad de establecer una directriz para la Gestión de Sistemas de Calidad en el Gobierno.

La implantación de un sistema de gestión de la calidad, de acuerdo a la norma ISO 18091:2014, aporta las ventajas asociadas a una ISO 9001:2008, además de otras relacionadas con las particularidades de los gobiernos locales. 

Ventajas para la ORGANIZACIÓN

Mejora de la eficiencia en la gestión de los procesos, especialmente  en lo que se refiere a los procesos de gestión de gobierno.

Mejora de la calidad del servicio al ciudadano, ante la continua y sistemática revisión de los procesos de gobierno, la mejora de la atención al ciudadano o el desarrollo social incluyente y sostenible.

Mayor nivel de capacitación del personal, por medio de la exhaustiva revisión de su formación y necesidades de reciclaje.

El convertirse en una herramienta útil para apoyar el cumplimiento de los objetivos del milenio de las Naciones Unidas, la sostenibilidad y el fortalecimiento de ciudades inteligentes. 

El proveer de un lenguaje y un entendimiento común entre los políticos y los técnicos, y a la vez permitir la comparación entre los países y entre los gobiernos locales.

Ventajas para los CLIENTES

Mayor confianza en la institución y su gobierno: el gobierno local alcanza unos niveles óptimos de gestión y asume sus funciones ante los ciudadanos de forma eficiente y transparente.

Propulsa la mejora en otros ámbitos: el buen gobierno local no sólo es positivo para sus propios habitantes, sino que también tiene efectos beneficiosos para el resto de gobiernos regionales y nacionales. 

Más y mejores servicios: la optimización de los recursos redunda en una mayor capacidad de atención al ciudadano y sus necesidades.

Ventajas para el MERCADO

Las empresas juegan un papel fundamental en la generación de riqueza, pero también necesitan de un tejido económico y social productivo para poder desarrollarse en un mercado global y competitivo como el actual. Para ello, una gestión más eficaz de los gobiernos locales es vital.

Sectores de APLICACIÓN

ISO 18091 es de aplicación para los gobiernos locales de cualquier índole, independientemente del tamaño, tipo y servicios proporcionados. 

Tomado de: http://www.intedya.com/

¿QUÉ ES LA NO CONFORMIDAD ISO 9001 Y CÓMO SE REALIZA LA DOCUMENTACIÓN?

Las auditorías en las empresas se realizan con el objetivo de analizar si el Sistema de Gestión de la Calidad se está llevando a cabo, si se ha implementado de forma eficaz y se aplica la mejora continua.

La empresa certifica que se ha implantado un Sistema de Gestión de la Calidad cuando se cumplen los requisitos de las normas ISO 9001.

En las auditorias el objetivo es verificar el Sistema de Gestión de la Calidad, no ver que fallos existen, pero en el caso de que en la auditoría se declare una no conformidad es imprescindible que se documente correctamente.

Qué es una no conformidad ISO 9001?

La no conformidad es que uno de los requisitos de la norma no se esta cumpliendo.

En una no conformidad bien documentada existen tres partes:

  1. Hay una evidencia de la auditoría que verifica los hallazgos del auditor.
  2. Un registro del requisito contra el cual la no conformidad se detecta.
  3. El enunciado de la no conformidad.

La no conformidad en la  ISO 9001 es que alguno de los requisitos de la norma no se cumple. En consecuencia, deben identificarse muy bien los requisitos.

Aunque estas tres partes necesitan ser abarcadas, en la práctica real, es la evidencia de auditoría la que debe ser identificada y documentada. Esto es porque un auditor competente observará situaciones que puedan ser una no conformidad potencial durante la auditoría, aunque se encuentre seguro en ese momento. El auditor deberá documentar las evidencias de auditoría de la no conformidad potencial en sus notas de auditoría antes de utilizar las pistas adicionales para confirmar si realmente es una no conformidad.

Si no existe evidencia, no hay no conformidad. Si existe evidencia, esta debe ser documentada como una no conformidad en vez de ser suavizada con otra clasificación. A lo largo, ni la empresa, ni sus clientes, ni el cuerpo de certificación se benefician por la utilización de clasificaciones suaves, ya que se tiene el riesgo de haber dado a la no conformidad una baja prioridad para acciones correctivas.

La evidencia de auditoría tiene que ser documentada con suficiente detalle para que la empresa auditada pueda encontrar y confirmar de forma exacta lo que el auditor ha observado.

Lo siguiente que el auditor necesita hacer es identificar y registrar el requisito específico que no ha sido cubierto. Una no conformidad es un no cumplimiento de un requisito, por lo que si el auditor no puede identificar el requisito, entonces el auditor no puede levantar una no conformidad.

Todos los requisitos pueden venir de diferentes fuentes, por ejemplo todos los requisitos pudieran estar especificados en la norma ISO 9001 en el sistema de gestión de la empresa, en las regulaciones legales aplicables, o por los clientes de la empresa. Una vez que la no conformidad contra un requisito específico es confirmada, esta necesita ser documentada.

Esto puede ser tan simple como referenciar la norma y la cláusula específica. La norma ISO 9001 contiene cláusulas que incluyen más de un requisito. Es importante que el auditor de forma clara identifique y registre el requisito específico relativo a la no conformidad, por ejemplo transcribiendo de la norma ISO 9001 en el texto exacto del requisito que es aplicable a la evidencia de la auditoría. Esto puede aplicarse a otras fuentes de requisitos.

La parte final de documentar una no conformidad, es la escritura de la declaración de la no conformidad. El enunciado de la no conformidad dirige el análisis de la causa, la corrección y la acción correctiva que realice la empresa, por esto necesita que sea precisa.

El enunciado de la no conformidad debe:

  • Ser autoexplicado y relacionado a la parte correspondiente del sistema
  • No ser ambiguo, lingüísticamente correcto y lo más conciso posible
  • No ser una repetición de la evidencia de la auditoría o utilizando en lugar de la evidencia de auditoría

Para resumir, uno no conformidad bien documentada tendrá tres partes:

  • La evidencia de auditoría
  • El requisito
  • El enunciado de la no conformidad

Las tres partes de la no conformidad se encuentran bien documentadas, el auditado o cualquier otra persona con conocimientos suficientes que pueden ser capaces de leer y entender la no conformidad.

Esto sirve como registro útil para futuras referencias. Con el objeto de proporcionar trazabilidad, facilitar el progreso de las revisiones y evidenciar la terminación de las acciones correctivas, es esencial que las no conformidades sean registradas y documentadas de una forma sistemática. Una forma de conseguir esto es mediante la utilización de un formato de reporte de no conformidad.

Tomado de: http://eqssa.com/